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适应服务业大发展新要求，健全法律法规，强化政府服务功能，增强服务能力，创新工作方法，夯实工作基础，为落实规划提供切实保障。 紧紧围绕服务业发展需求，加强关键领域、薄弱环节工作，建立健全重要支撑体系。支持高等院校和职业学校开设服务业发展相关学科专业，强化服务业特别是现代服务业人才和复合型人才培养。加强服务业综合性研究机构建设，积极发展服务业协会、学会等社会组织。

建立和完善服务业创新体系，开展服务业理论、商业模式、关键技术等方面研究，提高服务业创新能力。以规范服务行为、提高服务质量和提升服务水平为核心，建立健全服务业标准体系，推进服务业标准贯彻实施，扩大服务业标准化覆盖范围，不断提高服务业标准化整体水平。推动知识产权服务与经济社会发展有机结合，提升知识产权创造、运用、保护和管理水平，构建基本公共服务与市场化服务协同发展的知识产权服务体系。坚持整体设计、规范透明、统筹兼顾、突出重点、分步推进的原则，全面提升统计能力，不断提高数据质量，建立科学、统一、全面、协调的服务业统计调查制度和信息管理制度。 专栏6　重要支撑体系主要任务 1.服务业创新体系。

支持一批服务业综合研究机构整合发展，建设服务业区域创新中心，提升服务业技术创新能力和战略研究能力。支持建设一批服务业领域国家重点实验室、国家工程（技术）研究中心，开展服务业共性关键技术研究，提高服务业创新能力。支持服务业企业建立企业技术中心、技术创新平台和技术创新联盟，开展模式创新和技术集成应用。完善产业园区创新体系，支持服务业领域的大学科技园、专业孵化器建设，提升园区创新支撑能力。

2.服务业标准体系。

围绕服务业新领域、新业态，健全服务业标准体系。加快制（修）订一批服务业重点行业和领域服务标准，鼓励在标准制（修）订过程中借鉴采用国际标准。推进国家级服务业标准化试点，及时总结推广经验。强化服务业标准宣传贯彻，健全标准实施反馈评价体系。加强服务业标准研究，密切跟踪国际发展趋势，推动我国服务业标准的国际化。

3.知识产权服务体系。

完善知识产权服务政策体系，推进体制机制创新。加强知识产权基础信息资源建设与开发利用，逐步建立分类科学、资源共享、高效优质的产业知识产权信息服务平台体系。拓展服务范围，促进知识产权转化运用。培育知识产权服务企业，壮大知识产权服务人才队伍。加强知识产权保护，建立健全预警、维权和争端解决机制。

4.服务业统计体系。

发挥服务业统计部际联席会议制度作用，不断提高统计工作质量和水平。适应服务业发展新形势，进一步完善服务业统计调查方法和指标体系。加强数据质量控制与评估，不断提高统计数据的准确性和及时性。加强服务业统计机构和人员队伍建设，提升服务业统计调查能力。建立健全服务业统计信息对外提供共享机制，研究建立服务业门类季度统计调查制度。 本规划提出的服务业发展总体要求和主要任务，是对市场主体的导向，主要依靠市场主体的自主行为实施。政府部门要加强宏观调控和政策引导，保障规划顺利实施。

本规划提出的加快服务业改革、扩大对外开放和规划实施保障，是政府的重要职责，必须放在政府工作的重要位置。各省（区、市）及计划单列市人民政府要编制本地区服务业发展规划，并抓紧制定出台相关配套措施。国务院有关部门要按照职能分工，编制服务业各主要行业和主要领域的配套规划（指导意见），制定财税、金融、土地、价格、工商管理、质检等方面相应的落实意见或工作措施，并分解落实到年度。

发展改革委要会同有关部门加强对规划实施情况的跟踪分析，组织有关方面对规划实施情况进行中期评估，及时向国务院报告。

高等学校知识产权管理规定

风险投资是适应于高新技术产业高投入、高风险特点的一种新的融资手段,它在促进高新技术产业化和经济发展中发挥着重要作用的。

一、我国风险投资业的发展现状

我国的风险投资业起步于80年代中期。1985年,中共中央在《关于科学技术体制改革的决定》中指出:“对于变化迅速,风险较大的高新技术开发工作,可以设立创业投资给以支持。”这一决定从政策上保证了我国高新技术产业风险投资的发展。同年九月,我国第一家风险投资公司———中国新技术创业投资公司(简称中创公司),经国务院批准成立,它的诞生标准着我国风险投资业的起步。继中创公司之后,我国又相继成立了中国科招高技术有限公司,上海科技投资股份公司,广东科技创业投资公司,深圳高新技术产业投资服务公司,江苏省高新技术风险投资公司等类似的公司。随后各级银行也设立了科技贷款业务,以资助高新技术企业的发展,仅仅几年,就从1500万元的规模增长到数百亿元,1998年达到208亿元。

90年代后,随着大批国际风险投资基金和公司涌入中国,在为刚起步的中国风险投资业注入新的资金的同时又带来了西方全新的风险管理技术和规范化的风险运作机制,从而促进了我国风险投资业的发展。 据统计资料显示,目前,我国有22个省市已创建了各类科技信托公司、科技风险投资公司和科技信用社80多家,其投资能力达到了36亿元。但是,从总体而言,我国的风险投资经历了十多年的孕育期后,仍处在刚刚起步的阶段,还未建立起一个健全、完善的风险投资机制,风险投资在高新技术产业的发展中也远未起到它应有的作用。

二、我国风险投资业存在的问题

我国的风险投资业虽起步较晚,发展却很快,且为我国高新技术企业的孕育以及高新技术产业的发展作出了贡献,但是,与发达国家相比,仍存在诸多问题,主要有:

1.风险资本来源渠道单一。风险投资的主体应该是愿意并且能够承担风险的个人、企业等私人部门,如美国的风险资本组成中,年金基金(主要是养老基金)和私人投资占绝大部分。而目前我国风险资本主要来源于政府财政拨款和银行贷款,很少有来自于大企业、保险金、养老基金和个人投资者的资金投入。

2.有关法规法制不健全。社会上的一些非法集资活动屡禁不止,挫伤了人们投资的积极性,使得有些对风险承受能力较差的人甚至于对正常的集资活动都产生了逆反心理。此外,我国有关知识产权的法规不完善,对知识产权的保护不力,损害了进行高新技术创新活动的科技人员的利益,使得他们的高投入得不到高收益,严重地打击了他们进一步创新的积极性,对我国风险投资业的发展极为不利。

3.风险投资领域人才缺乏。风险投资是一个新的领域,风险投资家是一类特殊人才,不仅要求他们具备必要的工程技术知识和企业管理理论基础,而且还要求他们必须是具有金融投资实践和高科技企业管理实践的复合型人才。而目前我国就很缺乏风险投资领域的人才,尤其是高新技术项目评估中介机构的力量不足,缺乏既懂技术,又能预测、把握市场,既懂金融又会经营管理的人才。因此,人才难觅将是困扰我国风险投资业发展的一个大问题。

4.风险投资退出难。风险投资的目的在于获取高的资金回报率后带着丰厚的利润退出,这就需要有完善的产权交易市场和健全的风险投资退出机制。我国目前产权交易市场刚起步,还很不完善,且还没有形成良好的风险投资退出机制。风险投资没有出口,这是对风险投资业发展最大的制约因素,这使得一些潜在的投资者因惧怕“投进去,收不回”而对风险投资望而却步,从而限制了风险投资业的发展。

5.政府对风险投资业的扶持力度不够。世界各国政府为了刺激本国风险投资业的发展,均制定了税收上的优惠政策及相关的法律予以支持。我国政府虽然明确表示要支持风险投资业的发展,但力度不够。因此,我国目前既缺乏宽松的税收政策环境和行之有效的激励措施,又没有明确的发展规划和规范的管理方法,严重地制约了我国风险投资业的发展。

三、发展我国风险投资业的对策

针对我国风险投资业的发展现状和存在的问题,可以从以下几方面入手,加快我国风险投资业的发展步伐。

1.多渠道开辟风险投资资金来源。要改变我国风险投资资本不足、融资渠道单一的现状,就必须开辟多种形式的风险投资资金筹集渠道。我国目前社会资金体系庞大,包括了6万亿元的居民储蓄存款,3600多亿元的信托资金和数量不菲的保险金、养老金等,这些社会资金都可以作为风险投资业的融资来源。应鼓励各大、中型企业和非银行金融机构以股份制的形式积极参与各风险投资公司和风险投资基金的组建。以深圳成立的“准基金模式”运作的深圳市科技风险投资公司为例,深圳市政府出资5亿元作为启动资金,其余5亿元采取私募招股方式从政策允许的大金融机构、市属大型产业集团等进行募集。此外,还应积极引进国外资本从事风险投资业务。采取多渠道的融资方式必将对我国风险投资业的发展注入生机和活力。

2.加强政策法规建设,为风险投资提供稳定的法律环境。要确保风险投资业的健康发展,就必须制定有关风险投资机制及其各类主体正常运行的法律、法规和政策体系。以我国证券业的发展为例,我国证券市场发展至今已有多年,而《证券法》直到1999年7月1日才开始实施。我国证券业的发展走了一条不太规范的道路,其间走过的许多不必要的弯路与法规的不健全有很大的关系。因此,在形成和发展风险投资机制的过程中,应该吸取证券业发展的经验教训,并借鉴发达国家风险投资业发展的成功经验,制订出适合我国国情的政策法规及管理办法等。同时,在这些政策法规实施的过程中还必须有一套监控体系与之配合,对风险投资机制运作过程中出现的偏差应以及时的调控和引导,对不适合风险投资机制运作的一些条例作出及时的调整,为风险投资业的健康发展创造一个良好的政策法规环境。

3.大力培养风险投资管理人才。风险投资涉及到科技、金融和企业管理等多方面的知识,对从业人员要求很高,只有专业素质高,且具有综合分析和判断能力的风险投资管理人员才能胜任这一工作。而我国目前这方面的人才十分匮乏,因此,进行专门人才的培训工作是十分必要的。例如,在高等院校开设有关风险投资方面的理论课程,为风险投资公司提供前期人才储备工作;聘请国外有丰富经验的人士对在岗风险管理人员进行培训,开拓其视野以及深化其对风险投资的实质性认识;当然,最重要的还是让其在实际的操作环境中去不断摸索,丰富经验。

4.充分发挥股票市场对风险投资的促进作用。风险投资者或风险投资公司投资于高科技企业,并不是希望通过企业将来赚的利润来收回投资,而是通过在股票市场上出售一部分股权套现,然后再投资于其他高科技企业。而高科技企业初创时,规模都较小,且无经营业绩,企业财务状况往往达不到上市公司的要求,这使得大量具有高成长性的高科技企业不能上市。在我国,风险投资的一个主要“出口”———企业上市就得不到保障,风险投资就真的成了“风险”投资,投资者的资金不能在股票市场上变现,必定影响投资者的积极性,高科技企业的资金也就不能真正到位。根据我国的实际情况,可以从以下二个方面进行改进:

①在现有的股票市场上尽量保证高科技企业的上市。高科技企业是我国高科技产业的微观基础,为促进高科技产业的发展,给予高科技企业上市方面一定的优惠政策及扶持是十分必要的。当然,对于高科技企业上市的支持主要应表现在上市时间上的优先,上市数量上的优先以及上市程序上的尽可能简化。另外,一些较成熟的高科技企业也可以利用现有证券市场的“壳资源”,通过“买壳上市”,达到上市的目的。

②积极筹建第二板股票市场。从国际上看,风险投资的主要“出口”在第二板股票市场。世界各主要发达国家均设立了第二板股票市场,主要是为一些高成长性的中小企业,特别是为高科技企业发行股票提供一个场所,其股票发行的标准低于一般的股票市场。这样就使风险投资的“出口”十分通畅,风险投资者不必再担心“投进去,出不来”,免除了后顾之忧。因此,我国要发展风险投资业,借鉴国外经济建立第二板股票市场是最佳的选择。

另外,香港联交所已经正式筹划设立第二板股票市场,内地的新兴企业将获得在港低成本上市的机会,这对于我国内地发展风险投资是一个良好的机遇,风险投资的资金出口又多了一条渠道。

5.加大政府对风险投资业的扶持力度。风险投资的生存与发展不仅依靠于风险投资公司的精心运作,更需要政府创造良好的外部环境。从国外的经验看,政府在风险投资业发展过程中起着非常重要的作用,我国政府可以从以下几个方面加大对风险投资业的扶持力度。

①提供税收优惠政策。我国对于高新技术企业虽然也有一些优惠政策,但是,与其他优惠政策相比优势不明显。应当加强优惠政策的力度,将更多的资金吸引到风险投资领域,另外,我国目前对风险投资公司还没有税收方面的优惠政策,可考虑对风险投资公司中投资于风险企业的投资收益实行减免征税。

②提供政府财政支持。国家财政和各级地方财政,每年应当新增高科技产业发展专项拨款,实行部分拨款、部分低息有偿使用,专项用于重大高新技术成果商品化和产业化启动期的投入。如高新技术企业前期投资不足时的垫付金和必要的周转金,部分可用于风险损失补贴、贷款贴息和奖励。在专项拨款的基础上,逐步向设立专门的高技术发展基金过渡。

③提供贷款担保。在目前情况下,银行贷款仍然是高新技术产业发展的主要资金来源。但是,高新技术企业在发展初期,受到银行贷款要求资产抵押的限制,融资能力不足,迫切需要政府为风险投资对象的贷款提供担保。为此,可以由政府组织建立高新技术产业投资公司,或者设立科技贷款担保基金,由其为高新技术企业向银行提供贷款担保。

1　范围

本标准规定了高等学校开展知识产权管理的通用要求。

本标准适用于具备科研职能的高等学校,其他教育组织可参照执行。

2　规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语

3　术语和定义

GB/T 19000-2008界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1　 高等学校 high education institution

按照国家规定的设置标准和审批程序批准举办,通过全国普通高等学校统一招生考试,招收普通高中毕业生及职业高中毕业生为主要培养对象,实施高等教育的全日制大学、独立学院和高等专科学校、高等职业学校和其他教育机构。

3.2　 知识产权 intellectual property

自然人或法人对其智力活动创造的成果依法享有的权利，主要包括专利权、商标权、著作权、集成电路布图设计权、地理标志权、植物新品种权、未披露的信息专有权等。

3.3　 教职员工faculty and staff

高等学校任职的教师、职员、临时聘用人员、实习人员，以高等学校名义从事科研活动的博士后、访问学者和进修人员等。

3.4　 学生 student

被学校依法录取、具有学籍的受教育者。

3.5　 项目project

由一组有起止日期的、协调和受控的活动组成的独特过程，该过程要达到符合包括时间、成本和资源约束条件在内的规定要求的目标。

[GB/T19000-2008，术语和定义3.4.3〕

注1：单个项目可作为一个较大项目结构中的组成部分。

注2：在一些项目中，随着项目的进展，其目标才逐渐清晰，产品特性逐步确定。

3.6　 科研项目science and technology research project

由高等学校及相关组织承担，在一定时间周期内进行科学与技术研究开发活动所实施的项目。

3.7　 项目组project team

完成科研项目的组织形式，是隶属于高等学校的、相对独立地开展研究开发活动的科研单元。

4　知识产权文件管理

4.1　文件类型

知识产权文件包括：

a) 知识产权管理职责、机构设置等相关文件；

b) 人力资源、基础设施、财务资源、信息资源管理过程中的知识产权文件；

c) 自然科学和人文社会科学研究过程中形成的知识产权管理文件；

d) 实施知识产权管理文件形成的记录；

e) 知识产权相关的外来文件。

注1：上述各类文件的存在媒介可以是纸质文档，也可以是电子文档或声像资料。

注2：外来文件包括法律法规、行政决定、司法判决、律师函件等。

4.2　文件控制

知识产权文件是高等学校实施知识产权管理的依据，应确保：

a) 发布前需经过审核和批准；

b) 文件内容表述明确、完整，保管方式和保管期限明确；

c) 外来文件保存完整；

d) 建立、保持和维护知识产权记录文件；

e) 按文件类别、秘密级别进行管理，易于识别、取用和阅读；

f) 因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。

5　管理职责

5.1　校长

校长（或院长）是高等学校知识产权工作的第一责任人，承担以下职责：

a) 批准和发布高等学校知识产权目标，实现知识产权资产保值增值；

b) 批准和发布知识产权政策；

c) 组织最高决策机构决定知识产权重大事务；

d) 明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；

e) 确保知识产权管理的保障条件和资源配备。

5.2　管理委员会

成立由最高管理层、学科专家、管理和运营机构代表等组成的知识产权管理委员会，全面负责知识产权管理事务，承担以下职责：

a) 拟定与高等学校人才培养、科学研究、社会服务相适应的知识产权长期、中期和短期目标；

b) 审核知识产权政策；

c) 审核知识产权工作规划并监督执行；

d) 协调知识产权管理各相关部门的关系；

e) 形成知识产权重大事务决策方案；

f) 审核知识产权重大资产处置方案。

5.3　知识产权管理和运营机构

5.3.1　知识产权管理机构

建立知识产权管理机构，配备专职工作人员，并承担以下职责：

a) 知识产权相关政策文件的拟订和组织实施；

b) 建立知识产权绩效评价体系；

c) 知识产权工作规划的拟订和组织实施；

d) 组织开展知识产权培训；

e) 知识产权服务机构的遴选、协调、监督、考核；

f) 知识产权日常管理。

5.3.2　知识产权运营机构

建立知识产权运营机构，配备专职人员，并承担以下职责：

a) 建立知识产权资产统计、分析体系；

b) 建立知识产权资产评价体系；

c) 提出重大知识产权资产处置方案；

d) 参与重大项目的知识产权布局；

e) 知识产权运营的日常工作。

注：知识产权管理机构和知识产权运营机构可合并设置。

5.4　知识产权服务支撑机构

建立知识产权服务支撑机构，配备专职人员，并承担以下职责：

a) 为建立、实施与运行知识产权管理体系提供服务支撑，受管理委员会、知识产权管理机构委托承担知识产权管理体系有效性的检查、监督工作并提出改进措施的建议；

b) 为管理委员会、知识产权管理和运营机构提供服务支撑；

c) 负责建设、维护知识产权信息管理平台；

d) 建立信息收集渠道，负责知识产权信息及其他数据文献资源分类、加工；

e) 为重要科研项目提供全过程知识产权信息服务；

f) 日常专利检索、专利分析；

g) 组织知识产权信息利用培训及推广。

注：知识产权服务支撑机构宜设置在图书馆等高等学校负责信息服务的组织。

5.5　知识产权专员

各院系、科研机构设立知识产权专员，承担本部门以下职责：

a) 知识产权计划拟订和组织实施；

b) 知识产权培训；

c) 知识产权日常管理。

注：科研机构包括重点实验室、工程中心、工程实验室以及校设科研机构、研究中心等。

5.6　知识产权专家和顾问

建立知识产权专家库，聘请校内外专业人员担任专家。根据知识产权管理和运营需要，可聘请知识产权专家或机构，协助开展重大知识产权事务。

6　资源管理

6.1　人力资源

6.1.1　人事合同

人事合同中应明确知识产权内容，包括：

a) 通过聘用合同、劳动合同、劳务合同等方式对教职员工进行管理，约定知识产权权属、保密条款；

b) 明确发明创造人员享有的权利和负有的义务，明确教职员工造成知识产权损失的责任；

c) 对新入职教职员工进行适当的知识产权背景调查，形成记录；对于与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职教职员工签署知识产权声明文件；

d) 对离职、退休的教职员工进行知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的教职员工离职、退休时，应签署知识产权协议，进一步明确约定知识产权归属和保密责任。

6.1.2　激励与评价

建立知识产权激励与评价机制，将知识产权创造与运用情况作为职称评定、岗位管理、考核评价的重要依据，对突出贡献的人员给予奖励，杜绝抄袭剽窃他人著作权等学术不端行为。

6.1.3　教育培训

组织开展知识产权教育培训，包括以下内容：

a) 制定知识产权教育培训计划；

b) 组织对教职员工的知识产权培训；

c) 组织对学生的知识产权培训，避免出现侵犯知识产权特别是著作权的情况；

d) 组织对知识产权管理和运营人员、知识产权服务支撑机构人员、知识产权专员等的培训；

e) 对承担重大科研项目的科研人员进行知识产权培训。

f) 可面向学生开设知识产权课程。

注：重大科研项目由高等学校自行确定。

6.2　基础设施

加强知识产权管理的资源配备和基础设施的知识产权管理，包括：

a) 建立知识产权管理信息化系统；

b) 根据需要配备软硬件设备、教室、办公场所、实验室、研究室相关资源，保障知识产权工作的运行；

c) 采购实验设备、用品、耗材、软件时明确知识产权条款，处理实验用过物品时进行相应的知识产权检查，避免侵犯知识产权；

d) 国家重大科研基础设施和大型科研仪器向社会开放时，应保护用户身份信息以及在使用过程中形成的知识产权和科学数据，明确用户在发表著作、论文等成果时标注利用科研设施仪器情况的要求；

e) 明确可能造成泄密的设备，规定使用目的、人员和方式；明确涉密区域，规定参访人员活动范围等。

6.3　财务资源

6.3.1　知识产权经常性预算费用

设立知识产权经常性预算费用，可用于；

a) 知识产权申请、注册、登记、维持；

b) 知识产权检索、分析、评估、运营、诉讼；

c) 知识产权管理和运营机构运行；

d) 知识产权管理信息化；

e) 知识产权激励；

f) 知识产权教育和培训；

g) 其他知识产权工作。

6.3.2　科研项目管理的知识产权费用

统筹建立科研项目的知识产权资金保障机制，作为科研项目管理的知识产权费用，可用于：

a) 知识产权申请、注册、登记、维持；

b) 知识产权检索、分析、评估、运营、诉讼；

c) 对科研项目中承担知识产权主要职责的人员的奖励；

d) 知识产权教育和培训；

e) 其他知识产权工作。

6.4　信息资源

加强信息资源知识产权管理：

a) 利用国内外知识产权数据库、图书馆及其他数据文献资源，建立信息收集渠道，及时获取知识产权信息；

b) 对知识产权信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；

c) 建立信息披露的知识产权审查机制，避免网站出现侵犯著作权情况；

d) 明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存、销毁的要求。

7　知识产权全过程管理

7.1　自然科学类科研项目管理

7.1.1　选题

选题阶段的知识产权管理包括：

a) 建立信息收集渠道，获取拟研究选题的知识产权信息；

b) 对信息进行分类筛选和分析加工，把握技术发展趋势，确定研究方向和重点。

7.1.2　立项

立项阶段的知识产权管理包括：

a) 进行专利信息、文献情报分析，确定研究技术路线，提高项目技术起点；

b) 识别项目知识产权需求，确定知识产权目标；

c) 在签订项目合同时，明确知识产权归属、使用、处置、收益分配等条款；

d) 对项目组人员进行培训，必要时可与项目组人员签订知识产权协议，明确保密条款；

e) 重大科研项目应明确专人负责专利信息、文献情报分析工作。

7.1.3　实施

实施阶段的知识产权管理包括：

a) 跟踪项目研究领域的专利信息、文献情报，适时调整项目研究方向和技术路线；

b) 进行知识产权风险评估，避免侵犯他人知识产权；

c) 及时建立、保持和维护研发过程中知识产权记录文件；

d) 项目组成员在发布与本项目有关的信息之前，应经项目组负责人审查；

e) 使用其他单位管理的国家重大科研基础设施和大型科研仪器时，应约定保护身份信息以及在使用过程中形成的知识产权和科学数据等的要求；

f) 及时评估研究成果，确定保护方式，适时形成知识产权；对于有重大市场前景的科研项目，应以运用为导向，做好专利布局、商业秘密保护等。

7.1.4　结题

结题阶段的知识产权管理包括：

a) 提交项目成果的知识产权清单，包括但不限于专利、文字作品、图形作品和模型作品、植物新品种、计算机软件、商业秘密、集成电路布图设计等；

b) 对照项目知识产权目标和需求，评价项目知识产权管理和保护完成情况；

c) 提出知识产权运用建议。

7.2　人文社会科学类科研项目管理

加强人文社会科学类科研项目管理，特别是创作过程中产生的职务作品的著作权管理：

a）立项前应进行检索，避免重复选题、同题创作；

b）在签订项目合同时，应签订著作权归属协议或在合同中专设著作权部分，明确约定作品著作权的归属，署名，著作权的行使，对作品的使用与处置、收益分配，涉及著作权侵权时的诉讼、仲裁解决途径等；

c）对项目组人员进行培训，并与项目组人员签订职务作品著作权协议，约定作品的权利归属；必要时应采取保密措施，避免擅自先期发表、许可、转让等；

d）创作完成时提交项目成果，包括但不限于论文、著作、教材、课件、剧本、视听作品、计算机软件等。

7.3　知识产权运用

7.3.1　分级管理

应加强知识产权分级管理，并形成记录：

a) 基于知识产权价值分析，建立分级管理机制；

b) 知识产权运营机构结合项目组和专家建议，从法律、技术、市场维度对知识产权进行价值分析，形成知识产权分级清单，必要时可委托第三方机构开展相关工作；

c) 根据分级清单，确定不同级别的知识产权处置与状态控制程序，强化知识产权合理运用。

7.3.2　策划推广

应加强知识产权策划推广，并形成记录：

a) 基于分级清单，对于有转化前景的知识产权，评估应用前景，包括潜在用户、市场价值、投资规模等；评估转化过程中的风险，包括权利稳定性、市场风险等；

b) 根据应用前景和风险的评估结果，综合考虑投资主体、权利人的利益，制定转化策略；

c) 建立合理的知识产权运用收益的分配机制，有条件的单位可激励在运用过程中具有实质性贡献的知识产权运营人员；

d) 通过展示、推介、谈判等建立与潜在用户的合作关系；

e) 结合市场需求，进行知识产权组合，与相关企业或产业对接。

7.3.3　许可和转让

在知识产权许可或转让时，应遵循下列要求：

a) 许可或转让前确认知识产权的法律状态及权利归属，确保相关知识产权的有效性；

b) 调查被许可方或受让方的实施意愿，防止恶意申请许可与购买行为；

c) 许可或转让应签订书面合同，明确双方权利和义务，必要时可委托第三方机构参与；

d) 监控许可或转让过程，包括合同的签署、备案、变更、执行、中止与终止，以及知识产权权属的变更等，预防与控制交易风险。

7.3.4　作价入股

在利用知识产权作价入股时，应遵循下列要求：

a) 调查合作方的经济实力、管理水平、生产能力、技术能力、营销能力等实施能力；

b) 对知识产权进行价值评估；

c) 明确受益方式和分配比例。

7.4　重点环节的知识产权保护

应加强重点环节的知识产权保护，并形成记录：

a) 规范校名、校标、校徽、域名及服务标记的使用，需要申请商标保护的，及时进行注册；

b) 规范著作权的使用和管理，建立核心期刊上发表学术论文的统计机制，加强学位论文和毕业设计的查重检测工作，明确教职员工和学生在发表论文时标注主要参考文献、利用国家重大科研基础设施和大型科研仪器情况的要求；

c) 对合同中有关知识产权条款进行审查；

d) 对检索与分析、申请、诉讼、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定保密等内容；

e) 明确参与知识产权联盟、协同创新组织等情况下知识产权归属、许可转让及利益分配、后续改进的权益归属等事项；

f) 及时发现和监控知识产权风险，制定有效的风险规避方案，避免侵犯他人知识产权；

g) 及时跟踪和调查相关知识产权被侵权的情况，建立知识产权纠纷应对机制，适时通过行政和司法途径主动维权，有效保护自身知识产权。

8　评价和改进

8.1　绩效评价

将知识产权工作纳入高等学校和校属各院系、各科研机构年度绩效考核的评价。

8.2　检查监督和改进

建立检查、监督机制，确保知识产权管理体系有效；根据知识产权目标以及检查、分析的结果，制定和落实改进措施。

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